期货居间人,期货居间人

香港今日金价 2024-11-23 04:35 232 墨鱼

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中国期货业协会对《期货公司居间人管理办法(试行)》进行了修订。现就《办法(征求意见稿)》向社会公开征求意见。《办法》进一步明确居间人禁止性行为。梳理完善居间人禁止性行为条款，增加居间人不得通过未向期货公司报备或他人的互联网营销账号开展客户招揽活动等相关要求好了吧！【国元期货从业人员张洁遭纪律惩戒】张洁，女，国元期货有限公司从业人员，从业资格号F3081475。其在国元期货合肥分公司任职期间，未及时排查名下个别居间人展业风险，违反相关规定，于2024 年2 月7 日被安徽证监局采取出具警示函的行政监管措施。协会认为张洁在执业过程中对小发猫。

中国网财经1月2日讯日前，安徽证监局发布相关行政监管措施决定显示，先融期货合肥营业部因存在交易时间全员离岗、居间人管理不善的情形，安徽证监局决定对其采取责令改正措施。据相关行政监管措施决定，经查，先融期货合肥营业部存在交易时间全员离岗、居间人管理不善的情形。操纵证券期货市场等金融犯罪1199人，追赃挽损近19亿元，依法办理利用“虚拟币”洗钱、全国首例期货居间人非法经营咨询业务等新型案件。推出服务全面注册制改革16条举措，推动加强涉期货和行生品违法犯罪监管，联合开展网上非法证券活动、不法贷款中介等专项治理，相关经验在全好了吧！

分别涉及国金期货原从业人员王传海以及广州金控期货原从业人员周芹昌。目前，两人均已离开上述期货公司。纪律惩戒决定显示，王传海在国金期货任职期间，同时在另一家公司任职监事，而该公司为国金期货的居间人；周芹昌则在广州金控期货任职期间，私自向客户推介私募基金，并签署协好了吧！近日，中期协公开两则纪律惩戒决定，分别涉及国金期货原从业人员王传海以及广州金控期货原从业人员周芹昌。目前，两人均已离开上述期货公司。纪律惩戒决定显示，王传海在国金期货任职期间，同时在另一家公司任职监事，而该公司为国金期货的居间人；周芹昌则在广州金控期货任职期间说完了。

【中辉期货从业人员梁斌被给予“公开谴责”纪律惩戒】梁斌，中辉期货有限公司从业人员，从业资格号F3046216。其在中辉期货任职期间，参与非中辉期货发行的私募基金募集及相关活动，且在经办居间事项时，未能审慎关注和报告居间人与中辉期货客户之间的利益冲突。2023 年12 月还有呢？2024年2月18日，安徽证监局公告，国元期货合肥分公司的期货从业人员张洁，未对归属于其名下的个别居间人展业风险予以及时排查，违反了《期货从业人员管理办法》证监会令第48号)第十四条第一项的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，安徽证监局决定对张洁采取是什么。

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