金融界11月21日消息，实丰文化发布异动公告，公司股票(证券简称：实丰文化；股票代码：002862)交易价格连续三个交易日内(2024 年11 月19 日、2024 年11 月20 日、2024 年11 月21 日)日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。公司前期所披露的信息无需更正、补充。公司未发现近期公小发猫。
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香港今日金价
2024-11-23 15:53
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日前，天津证监局披露了两张罚单。因存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题，财达证券天津狮子林大街证券营业部及涉事员工收警示函。具体来看，财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题：一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其小发猫。2024年11月18日，天津证监局披露了对财达证券天津狮子林大街证券营业部的警示函。公告显示，该营业部存在合规管理不到位的问题：一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为；二是存在说完了。
营业部频踩红线，这家券商连收罚单！11月18日，天津证监局披露两张罚单，剑指财达证券天津狮子林大街证券营业部存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题，并对该营业部和涉事员工采取出具警示函的措施。除了合规管理问题之外，财达证券今年前三季度业绩下滑问题也受到市场关注小发猫。【大河财立方消息】11月19日，财达证券股份有限公司天津狮子林大街证券营业部因存在合规管理不到位等问题，收到天津证监局出具的警示函。经查，财达证券天津狮子林大街证券营业部的具体问题为：个别员工在从业任职期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号说完了。
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